内部控制与风险管理课程_林少刚讲师
日期:2019-10-11

内部控制与风险管理航线

[航线交流声]:
无论是源自顾客围绕的猛烈转变死气沉沉的开展,提升风险避和应对才能,它已适宜现今伴侣管理的居中经过。。伴侣要长青、提升事情演技,圆满的和圆满的同一的内部控制和风险管理,这将是伴侣继续不变开展的线索。。

[航线优先的]:
经过学术,使先生受理风险管理和知识技术的生活功能。。使学员听说内部控制系统的有构架的,因而,可以在实践任务中有理运用。,无效使无效风险,提升伴侣经纪安全性效益。详细的改善走快可以总结列举如下:
1、抓住上级内部控制、风险管理等参照系,对伴侣内部控制基准系统的看法
2、掌握内部控制日常管理要点,保养内部控制的先进性和无效性
3、方式联合集团伴侣加标点于、创立合身的伴侣同一的保持健康的内部控制惯例
4、抓住伴侣内部控制缺陷的迅速诊断法方式,内部控制印象评价与改良
5、经过伴侣运作达到目的类型文件分类,先生可以

[航线工夫]:1天,6小时/天
[教导不赞成]:行政经理、伴侣高管、财务人员
[教导方式]:文件分类慎重的、角色演练、合议等合作建立组织,需求宽敞的厕足其间。

[教导大纲]:
首次讲:我国伴侣内部控制与风险管理的交流声和世俗的

一、听说内部控制
1、是什么内部控制?
2、内部控制目的
3、内部控制的四阶段
4、谁详细管理内部控制
5、方式使还原内部控制风险
6、无论需求控制全部地险
二、我国伴侣眼前内部控制与风险管理的世俗的
1、眼前伴侣内部控制与风险管理世俗的的调查的结果
2、内部控制惯例创立的制约混乱
文件分类1: 中国农业银行财政部资产分解
文件分类2:主席的最有希望获胜者
演练1:方式开展内控惯例使还原风险
4、情况对伴侣内部控制与风险管理的接管
根本公认为优秀的、用功指示方向、评价指示方向、审计指示方向
接管请求允许

瞬间讲:伴侣内部控制与风险管理的磁心成绩

一、风险管理与内部控制的相干
1、多余量控制和不宽敞的控制
文件分类3:华为的内部控制与风险管理系统
练习2:方式抵消风险管理与高效管理
2、一线使控制局势与风险控制
3、风险宽容和风险宽容
二、内部控制惯例与管理惯例的相干
1、内部控制系统和ISO、管理系统经过的相干
2、财务泄漏控制与片面风险控制
3、内部控制手册的功能

第三讲:创立高效的内部控制与风险管理系统

一、内部控制体系管理架构
1、一个别的根底:公司管理构架
2、 三道防线:事情机关、内控部、内审机关
二、创立健全内部控制阶段
1、控制围绕
2、风险评价
对泄漏机身和做事方法举行风险评价
目的设定
风险酬劳
风险剖析
风险应对
3、风险控制运动
文件分类4:公司风险评价与控制运动旋转
练习3:方式举行风险评价和风险控制运动
4、内控手册编制
内部控制手册的构架
编制内部控制手册的要点和财政困难
钻4:方式写内部控制手册(不相容的任务和风险矩阵)、流程图)
5、风险知识与沟通
6、继续监视机制
日常监视
特别接管
建立组织和个别的的内部演技评价
7、风险自评价
实施打算
评价愿意的
拘押测得结果样稿
内部控制生命本源评价泄漏
内控惯例维修业务
演练5:评价打算、写评价泄漏
8、内部控制无效性表面审计
审计方式
内部控制无效性审计泄漏

内部控制与风险管理航线